原標(biāo)題：臨沂河?xùn)|齊商村鎮(zhèn)銀行2宗違法遭罰 大股東為齊商銀行

來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月29日訊中國人民銀行濟(jì)南分行網(wǎng)站日前公布的人民銀行臨沂市中心支行行政處罰信息公示表（臨銀罰字〔2021〕第1號）顯示，臨沂河?xùn)|齊商村鎮(zhèn)銀行股份有限公司存在以下違法行為：未按規(guī)定對高風(fēng)險客戶采取強化識別措施；未按規(guī)定對異常交易進(jìn)行人工分析、甄別，可疑交易報告理由不完整。

2021年1月26日，人民銀行臨沂市中心支行對未按規(guī)定對高風(fēng)險客戶采取強化識別措施的違法行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第一項規(guī)定，給予罰款24萬元；對未按規(guī)定對異常交易進(jìn)行人工分析、甄別，可疑交易報告理由不完整的違法行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第三項規(guī)定，給予罰款24萬元。綜上，累計罰款48萬元。

臨沂市中心支行行政處罰信息公示表（臨銀罰字〔2021〕第2號）顯示，王飛（時任臨沂河?xùn)|齊商村鎮(zhèn)銀行股份有限公司副行長）存在以下違法行為：未按規(guī)定對高風(fēng)險客戶采取強化識別措施；未按規(guī)定對異常交易進(jìn)行人工分析、甄別，可疑交易報告理由不完整。

同日，人民銀行臨沂市中心支行對未按規(guī)定對高風(fēng)險客戶采取強化識別措施的違法行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第一項規(guī)定給予罰款1.5萬元；對行未按規(guī)定對異常交易進(jìn)行人工分析、甄別，可疑交易報告理由不完整的違法行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第三項規(guī)定，給予罰款1.5萬元。綜上，累計罰款3萬元。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，臨沂河?xùn)|齊商村鎮(zhèn)銀行股份有限公司成立于2010年12月27日，注冊資本4.12億元。該行大股東為齊商銀行股份有限公司，持股51%。

2017年6月26日，臨沂銀監(jiān)分局關(guān)于核準(zhǔn)王飛高級管理人員任職資格的批復(fù)顯示，核準(zhǔn)王飛臨沂河?xùn)|齊商村鎮(zhèn)銀行股份有限公司副行長任職資格。

相關(guān)規(guī)定：

《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：（一）未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的；（二）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；（三）未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；（四）與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；（五）違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；（七）拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。對有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

以下為原文：

[責(zé)任編輯：楊凡、崔中連]

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