原標(biāo)題：青島證監(jiān)局將繼續(xù)“嚴(yán)”字當(dāng)頭，讓違法者有“痛感”

來源：大眾新聞·半島新聞

原標(biāo)題：青島證監(jiān)局將繼續(xù)“嚴(yán)”字當(dāng)頭，讓違法者有“痛感”

來源：大眾新聞·半島新聞

2024年，新“國九條”及一系列配套政策文件出臺，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展擘畫新藍(lán)圖。為落實(shí)監(jiān)管要求，也為切實(shí)保護(hù)好投資者合法權(quán)益，青島證監(jiān)局“嚴(yán)”字當(dāng)頭，以投資者訴求處理為抓手，全面加強(qiáng)事前教育宣導(dǎo)、事中監(jiān)管服務(wù)、事后維權(quán)救濟(jì)，在投資者回報、便利維權(quán)、合規(guī)守信等方面取得了顯著成效。2025年，青島證監(jiān)局將繼續(xù)“嚴(yán)”字當(dāng)頭，以三個“突出”為重點(diǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

2024年投資者保護(hù)見行見效

過去一年里，青島證監(jiān)局投資者保護(hù)工作成效顯著，主要體現(xiàn)在回報投資者意識明顯提升、加大監(jiān)管執(zhí)法力度等四個方面。

一是“重視回報”的投保擔(dān)當(dāng)進(jìn)一步展現(xiàn)。首先上市公司分紅回購大幅增加，回報投資者意識明顯提升。青島51家近九成盈利上市公司實(shí)施2023年年度分紅，分紅金額合計187億元，同比增長26%；8家上市公司實(shí)施2024年中期分紅，分紅金額超17億元，同比增長283%;超四成上市公司回購金額近28億元。其次，上市公司投資者關(guān)系管理水平整體提升，投資者溝通渠道更加暢通。60家滬深上市公司召開了業(yè)績說明會，全部61家滬深公司參加了轄區(qū)“網(wǎng)上集體接待日”，各公司累計舉辦線上線下投資者接待日活動1200余次，累計參與人次近10萬。

二是“合規(guī)守信”的投保氛圍進(jìn)一步濃厚。加大監(jiān)管執(zhí)法力度，讓違法者有“痛感”。青島轄區(qū)上市公司和行業(yè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查家數(shù)大幅增長，采取行政監(jiān)管措施數(shù)量同比翻一番，行政處罰罰沒款總額為前三年罰沒款總和的2倍，在中國證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)首次對私募機(jī)構(gòu)實(shí)控人和失廉人追責(zé)，向公安機(jī)關(guān)移送線索、配合打擊涉刑案件多起。強(qiáng)化監(jiān)督引導(dǎo)廣度，增強(qiáng)從業(yè)人員“責(zé)任感”。青島證監(jiān)局指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會發(fā)出弘揚(yáng)中國特色金融文化倡議書，組織各機(jī)構(gòu)簽署誠信自律承諾書，著力培育青島資本市場“五不五要”文化底蘊(yùn)，市場主體投保主動性和積極性顯著提升。

三是“便利維權(quán)”的投保機(jī)制進(jìn)一步健全。推動訴源治理有成效。部署開展“訴求處理夏季攻堅行動”，下大力氣提升首訪息訪息訴率，發(fā)揮調(diào)解組織糾紛化解作用，推動矛盾糾紛實(shí)質(zhì)化解。調(diào)解解紛能力有突破。組織轄區(qū)法人調(diào)解組織與法院座談，提出虛假陳述民事賠償案件訴前委派調(diào)解難點(diǎn)解決舉措，青島首個適用“總對總”訴調(diào)對接機(jī)制的證券虛假陳述調(diào)解案件不延期高效完成。

四是“青島特色”投保品牌進(jìn)一步擦亮。投教宣傳覆蓋更全面。聯(lián)合青島市委金融辦成功組織第十五屆“百日講壇”活動，聯(lián)合相關(guān)單位充分利用“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”“世界投資者周”等重要節(jié)點(diǎn)，在五四廣場、上街里、奧帆中心開展集中宣傳活動；證券期貨知識走進(jìn)中小學(xué)、大學(xué)、社區(qū)學(xué)校，覆蓋青島七區(qū)三市。2024年，青島轄區(qū)投教活動覆蓋人次同比增長近五倍。投教產(chǎn)品活動更豐富。首次投放“海小寶”公交車體宣傳公益廣告，累計制作“海小寶”動漫畫35期；組織錄制“金融知識微講堂”6期，就資本市場新“國九條”、“1+N”政策文件等進(jìn)行解讀，全年投教產(chǎn)品投放量同比增長50%。

2025年突出零容忍、獲得感、有實(shí)效

為了繼續(xù)保護(hù)好投資者的切身利益，2025年青島證監(jiān)局延續(xù)強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢，將圍繞三個“突出”展開投資者保護(hù)工作。

一是突出“零容忍”，維護(hù)三公市場秩序，護(hù)航健康投資環(huán)境。從嚴(yán)從快查辦財務(wù)造假、“掏空”上市公司、內(nèi)幕交易、違規(guī)減持等證券違法違規(guī)行為，堅持“追首惡，懲幫兇”，提高稽查處罰威懾力；密切與法院合作，凝聚行政司法共識，共同發(fā)揮行政處罰和虛假陳述民事賠償對財務(wù)造假、欺詐發(fā)行的立體懲戒作用。

二是突出“獲得感”，優(yōu)化制度機(jī)制，保障合法股東權(quán)益。督促上市公司規(guī)范開展市值管理，提升公司投資價值；綜合運(yùn)用分紅、回購等方式回報投資者；建立健全投關(guān)專業(yè)人才隊伍，用好新媒體工具，創(chuàng)新投資者溝通交流方式，合力引導(dǎo)預(yù)期，進(jìn)一步樹牢“回報投資者”的意識，擔(dān)負(fù)起提高公司質(zhì)量、提升投資價值的主體責(zé)任。

三是突出“有實(shí)效”，發(fā)揮各方合力，打造投教特色品牌。探索推進(jìn)“網(wǎng)格化投教”，推動轄區(qū)行業(yè)機(jī)構(gòu)長期、固定面向特定社區(qū)開展投教，切實(shí)提升投教的針對性和易得性；持續(xù)拓寬“進(jìn)校園”覆蓋面，不斷優(yōu)化師資隊伍和課程設(shè)置；持續(xù)用好“百日講壇”“海小寶”“金融知識微講堂”等投教品牌，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會組織開展轄區(qū)投教脫口秀、情景劇比賽，提升投教趣味性。

（大眾新聞·半島新聞記者 文鴻飛）

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