原標(biāo)題：@平臺(tái)企業(yè)，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)合規(guī)管理有新指引

來源：新華社

原標(biāo)題：@平臺(tái)企業(yè)，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)合規(guī)管理有新指引

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記者3月15日從市場(chǎng)監(jiān)管總局了解到，為引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)配備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模相匹配的合規(guī)管理人員，細(xì)化合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理員的主要職責(zé)。

近日，市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見》。

市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理司相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，近年來網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)發(fā)展迅速，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局中的地位和作用日益凸顯。同時(shí)，一些企業(yè)存在合規(guī)管理組織不健全、合規(guī)管理人員以及相關(guān)職責(zé)任務(wù)不清晰、合規(guī)運(yùn)行機(jī)制不完善、對(duì)合規(guī)管理認(rèn)識(shí)不到位等問題，亟須引導(dǎo)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任，將責(zé)任和壓力傳導(dǎo)到企業(yè)終端，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

指導(dǎo)意見指出，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員要重點(diǎn)提升幾項(xiàng)能力，包括熟悉網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)管理相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、政策、標(biāo)準(zhǔn)和本企業(yè)合規(guī)管理要求，以及掌握識(shí)別和防控網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)知識(shí)和技能。

指導(dǎo)意見將企業(yè)合規(guī)管理主體責(zé)任具體化，具備較強(qiáng)的可操作性。從健全合規(guī)管理組織、明確職責(zé)、完善運(yùn)行機(jī)制等角度，為平臺(tái)企業(yè)健全合規(guī)管理體系提供了重要參照，有利于企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，從源頭防控風(fēng)險(xiǎn)。

比如，指導(dǎo)意見指出，合規(guī)管理員須根據(jù)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單》，按照合規(guī)管理制度要求，每?jī)蓚€(gè)月開展一次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查記錄》。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每年聽取一次合規(guī)總監(jiān)工作匯報(bào)，對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)排查、問題整改等情況進(jìn)行調(diào)度，對(duì)下一年重點(diǎn)工作作出安排，形成《合規(guī)管理調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》。

指導(dǎo)意見明確，市場(chǎng)監(jiān)管部門在對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)開展監(jiān)督檢查時(shí)，依法將企業(yè)合規(guī)管理情況作為確定“雙隨機(jī)”檢查頻次、作出行政處理決定的考量因素。

此外，指導(dǎo)意見還提出，幫助企業(yè)降低合規(guī)管理成本，從源頭防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。為充分保障企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，推動(dòng)企業(yè)制定符合自身發(fā)展需要的合規(guī)管理制度，設(shè)置相應(yīng)機(jī)構(gòu)和人員，促進(jìn)大、中、小不同規(guī)模平臺(tái)企業(yè)靈活高效開展合規(guī)管理。（記者趙文君）

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